证券从业资格证有效期是什么意思
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西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。同日，重庆证监局发布《关于对刘杨采取出具警示函措施的决定》。经查，刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。来源：重庆证监局网站(中是什么。
西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》2020年修订，证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。此外，重庆监管局同日披露对刘杨采取出具警示函措施的决定：经查，刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况后面会介绍。
中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...4月26日晚间，北京证监局披露了对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。决定显示，中金公司存在以下合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控说完了。
国盛证券某营业部被警示 向非营销岗人员下达营销任务《关于对国盛证券有限责任公司景德镇广场南路证券营业部采取出具警示函措施的决定》《关于对江伟采取出具警示函措施的决定》。经查，国盛证券有限责任公司景德镇广场南路证券营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。江等会说。
因向非营销岗人员下达营销任务等问题,国盛证券一营业部被监管出具...北京商报讯(记者郝彦)1月10日，江西证监局发布公告表示，国盛证券景德镇广场南路证券营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。上述行为违反规定，江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚说完了。
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招商瑞联1年持有期混合增聘罗丽思为基金经理,基金经理李毅因另有...招商瑞联1年持有期混合型证券投资基金增聘罗丽思为基金经理，并与林澍共同管理该基金。同时，基金经理李毅因另有任用，离任该基金。罗丽思自2016年7月加入招商基金管理有限公司，曾任研究员及金融与周期产业链小组副组长，拥有8年的证券从业经验。她已取得基金从业资格，并于2等我继续说。
山西证券裕丰一年定开债增聘倪伟杰为基金经理金融界7月10日消息，山西证券股份有限公司发布公告，山西证券裕丰一年定开债增聘倪伟杰为基金经理，与蓝烨共同管理山西证券裕丰一年定开债。倪伟杰先生是会计与金融学硕士，拥有CFA资格，并具备8年证券从业经验，其中2年为证券投资管理经验。曾任中银基金债券交易员，2022年7月说完了。
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重庆证监局对西南证券出具警示函【重庆证监局对西南证券出具警示函】财联社2月26日电，重庆证监局近日发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专后面会介绍。
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重庆证监局对西南证券发出警示函观点网讯：2月26日消息，重庆证监局近日对西南证券股份有限公司发布警示函。据了解，西南证券存在三大问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是合规管理人员的独立性未能得到充分保障；三是以经营业绩为依据对专职合规管理人员进行考核。本文源自观点网
国都证券德州解放中大道营业部因未做好人员资质管理,被出具警示函内容：2024年5月29日，山东证监局公告，对国都证券德州解放中大道证券营业部进行处罚，原因是该营业部存在不具备基金从业资格的员工向客户宣传推介基金的情况，营业部未有效做好人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。该行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监后面会介绍。
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