证券投资顾问证书通过率_证券投资顾问证书查询
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海顺证券投资咨询因违规行为被责令增加内部合规检查次数并提交合规...2024年5月8日，宁波证监局公告，海顺证券投资咨询存在集中统一管理落实不到位、员工档案管理不到位、内控制度不健全、业务推广环节留痕管理不到位、未准确了解客户身份、个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议、个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确等违规好了吧！
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宁波证监局责令海顺证券投资咨询有限公司增加内部合规检查次数并...员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未准确了解客户身份；个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议；个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确。上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十一条和第十二条第小发猫。
因存在内控不健全等问题 海顺证券投资咨询被责令增加合规检查次数海顺证券投资咨询有限公司(以下简称“海顺证券投资咨询”)存在集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未准确了解客户身份；个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议；个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确的问说完了。
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